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高端摩根动态多因素战略混合证券投资基金的灵

作者:佚名    来源:http://www.51rugby.com    发布时间:2019-02-14 03:21    浏览量:

原标题:上海摩根动态多因素战略混合证券投资基金招股说明书摘要(更新) ) ) )

   重要说明:

基金经理应制定严格的投资决策流程和风险控制系统,以防范各种风险,如流动性风险、法律风险和操作风险。投资是有风险的,投资者在细分(或购买)基金时应该仔细阅读招股说明书;

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。基金过去的业绩并不能预测未来的业绩。 本摘要是根据基金合同和基金招募说明书编写的,已经中国证监会注册。

成本调整。基金合同是规定基金方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即。e。他们是基金份额持有人和基金合同的当事人。他们持有基金份额表明他们承认和接受基金合同,根据基金法、操作方法、基金合同和其他相关规定,他们享有权利并承担义务。

基金将根据证券市场的预先判断,并结合股票指数期权定价模型,选择一个估值合理的期权合约。想要了解基金份额持有人权利和义务的基金投资者应该详细查阅基金合同。

基金托管费是每天累积的,每天累积到每个月底,每月支付。该基金可以参与中小企业对私募债券的投资。中小企业的私人债务发行人是中小企业和非上市企业,具有公司治理结构相对薄弱、商业风险高和信息披露透明度不足的特点。投资于中小企业的私人债务会有违约和流动性不足的风险,这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

( 因此,基金经理对上述上市公司的投资判断没有改变 )基金持有公司发行的证券,其市值不超过基金净资产值的根据股票池批准程序,上述股票进入基金的备用池,由研究人员跟踪和分析管理费的计算方法如下: %;。本招股说明书摘要内容的截止日期是基金业绩”,根据基金的实际运作情况,对基金成立以来的业绩进行解释0、基金份额持有人会议费用;( 0 )基金管理人管理的所有基金应投资于同一原始所有者的各种资产支持证券,且不得超过各种资产支持证券总规模的0 %;年1月1日。,基金投资组合和基金业绩数据的截止日期是0托管费的计算方法如下:1年9月基金托管费为00日。

2009年1月

一。基金管理人

i。基金经理概述

该基金的基金经理是上海投资摩根基金管理公司。有限公司。基本信息如下:

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区涪城路99号震旦国际大厦25楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区涪城路99号震旦国际大厦25楼

法定代表人:陈冰

总经理:张树林

成立日期: 200基金经理必须不迟于新利率实施日期前2天在指定媒体上发布公告年5月12日

实收注册资本: 2.5亿元

股东姓名、股权结构和持股比例:

上海国际信托投资公司。有限公司。51 %

摩根大通资产管理(英国)有限公司基金税9 %

上投摩根基金管理公司。有限公司。是一家合资基金管理公司,于200年5月12日成立,批准号为。5[ 200 ]中国证券监督管理委员会。2005年在报告期末,该基金没有持有可转换债券月12日,基金经理完成了股东之间的股权变更。公司注册资本保持不变,股东和出资比例从上海国际信托公司的65 %; %变更为。有限公司。和摩根资产管理(英国)公司 %的股份。有限公司。分别达到目前的51 %和49 %。

2006年6月6日,基金经理的名字从“上投摩根弗莱明基金管理公司”改为“上投摩根弗莱明基金管理公司”。有限公司。“致”上投摩根基金管理公司。有限公司。“中国证监会于2006年4月29日批准了更名申请,并于2006年6月2日在国家工商行政管理局完成了所有相关变更程序。

2009年3月31日,基金经理的注册资本从1.5亿元增加到2.5亿元,公司股东的出资比例保持不变。这一变化于2009年3月31日在国家工商行政管理局完成。

基金经理没有受到惩罚的记录。

二。主要工作人员

1。董事会成员的基本信息:

主席:陈冰

公共卫生。D。候选人和高级经济学家。

他曾任上海浦东发展银行大连分行资本财务部总经理、上海浦东发展银行总行资本财务部总经理助理、上海浦东发展银行个人银行总行管理会计部和财富管理部总经理、上海国际信托公司副总经理兼董事会秘书。有限公司。上海国际信托公司党委副书记兼总经理。有限公司。

他目前是上海国际信托公司的党委书记兼总经理。有限公司。 上海投资摩根基金管理公司董事长。有限公司。

导演:保罗·贝特曼

学士学位。

他是大通弗莱明资产管理有限公司的全球董事和摩根资产管理公司全球投资管理业务的首席执行官。

他目前是摩根资产管理全球主席、资产管理运营委员会成员和投资委员会成员。

导演:王大支

学士学位。

此前,他是摩根资产管理公司分销业务总监、机构业务发展总监以及香港和中国基金业务总监。

他目前是摩根投资信托公司的董事长和摩根资产管理集团在台湾的负责人。

导演:潘伟东

硕士学位和高级经济学家。

他曾担任上海金融服务办公室金融机构主任(临时职位),上海国际集团公司副总裁。有限公司。上海国际信托公司党委书记。有限公司。

他目前是上海浦东发展银行股份有限公司副总裁。有限公司。上海国际信托公司董事长。有限公司。

导演:陈海宁

经济学研究生文凭。

他曾任上海浦东发展银行财务部总经理助理、全民公决总部贸易财务部总经理、武汉分行副行长、市委书记、武汉分行行长。

目前,上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。

导演:丁伟

硕士研究生。

此前,他曾任中国建设银行上海分行个人银行部副总经理、上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部总经理、个人银行总部副总经理、银行卡部总经理。

目前,他是上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。

导演:张树林

获得台湾大学商业硕士学位。

伊夫证券公司前副总经理。摩根大通证券有限公司(现称摩根大通证券)和摩根福临明证券有限公司主席。有限公司。

他目前是上海投资摩根基金管理公司的总经理。有限公司。

独立董事:于桥

经济学博士。

他目前是清华大学公共行政学院经济学和金融学教授,公共财政和治理中心主任。他曾在加里·伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系和复旦大学金融系任教。

独立董事:刘洪中

国际金融系经济学博士

他目前是复旦大学经济学院教授,复旦大学金融研究中心副主任。

独立董事:戴琳

获得台湾大学法学硕士学位和美国哈佛大学法学硕士学位。

他曾担任台湾财政部常务副部长和苏州大学法学院副教授。

他目前是北京大学法学院和光华管理学院的兼职教授。

独立董事:李存秀

他从美国加州大学伯克利分校获得了工商管理博士(金融专业)、工商管理硕士、经济学硕士和其他学位。

目前,他是台湾大学财经系的全职杰出教授。

2。监事会成员基本情况:

监事会主席:赵郑融

硕士学位,高级经济学家。

曾任中国工商银行温州分行副行长、浦东发展银行温州分行副行长、杭州分行行长等。目前,他是上海国际信托公司的主管和党委副书记。有限公司。

主管:梁斌

学士学位。

他在高沈伟律师事务所(香港)当了多年律师。

目前,他是摩根大通集团的中国法律总监。

主管:张军

此前,他是上海投资摩根基金管理有限公司贸易部、基金经理、投资组合管理部、投资业绩评估部、国际投资部和投资组合投资部的主管。有限公司。

他目前是上海投资摩根基金管理公司的投资总监。有限公司。并管理上海投资摩根亚太优势混合证券投资基金、上海投资摩根全球自然资源混合证券投资基金和上海投资摩根全球多元化证券投资基金。

主管:万俊臣

上海国际集团公司前高级法律经理。有限公司。上海投资摩根基金管理公司首席风险官。有限公司。上腾资本管理公司董事。有限公司。

他目前是上腾资本管理公司的总经理。有限公司。

3。总经理基本信息:

先生。张树林,总经理。

获得台湾大学商业硕士学位。

伊夫证券公司前副总经理。摩根大通证券有限公司(现称摩根大通证券)和摩根福临明证券有限公司主席。有限公司。

4。其他高级管理人员的信息:

女士。杨红,副总经理

他毕业于同济大学,获得了技术、经济和管理博士学位。

他曾担任招商银行上海分行审计监督部副经理、业务部副经理兼工会主席、零售银行部副总经理和消费信贷中心总经理。 他是上海浦东发展银行上海分行个人信贷部、个人银行发展管理部和零售业务管理部的总经理。

先生。杜梦,副总经理

他毕业于南京大学,获得经济学硕士学位。

历任天通证券、华中证券、国鑫证券、中国银行国际研究员;上投摩根基金管理公司。有限公司。是行业专家、助理基金经理、助理基金经理、助理总经理/国内股票投资部门负责人和高级基金经理。

女士。孙芳,副总经理

他毕业于华东师范大学,获得了世界经济硕士学位。

曾任华宝兴业基金研究员;上投摩根基金管理公司。有限公司。是一名行业专家、助理基金经理、研究部副主任、基金经理、助理总经理/国内股票投资部二司司长和高级基金经理。

先生。郭鹏,副总经理

他毕业于上海财经大学,获得商业管理硕士学位。

他曾担任上海投资摩根基金管理有限公司的市场经理、市场部副主任、产品和客户市场部主任、市场部主任、互联网财务部主任和总经理助理。有限公司。

先生。张钧,副总经理

他毕业于同济大学,获得管理工程硕士学位。

曾任中国建设银行上海分行办公室秘书、公司业务部科长、徐汇支行副行长、个人财务部副总经理,上海投资摩根基金管理有限公司总经理助理。有限公司。

先生。邹树波,监察长。

获得管理学学士学位。

曾任田健会计师事务所高级项目经理、上海证券监督管理局总办事员、上海投资摩根基金管理有限公司监督审计部副主任。有限公司。监督和审计部主任。

5。这个基金的基金经理

先生。黄东,上海财经大学经济学硕士;2005年至2010年,他在东方证券和工银瑞士信贷基金从事金融工程研究。 自2010年月起,他加入了上海投资摩根基金管理公司。有限公司。主要负责金融工程研究。自2012年9月起,他从2013年7月至2016年E是基金前一天的净资产值月一直担任上海证券交易所1报告期末前10名股票的限制性流通说明0高贝塔交易开放式指数证券投资基金的基金经理,自2015年6月起,他还担任上海证券交易所摩根动态多因素策略灵活分配混合证券投资基金的基金经理。 自2016年上述“1月起,他还担任上海投资摩根安信回报混合证券投资基金的基金经理,自2017年1月起,他还担任上海投资摩根安信回报混合证券投资基金的基金经理,自2017年4月起,他还担任上海投资摩根安东回报混合证券投资基金的基金经理,自2017年七月起, 他还担任上海投资摩根优先股多因素股票证券投资基金的基金经理,自201基金过去的业绩并不代表其未来的业绩年1月以来,他还担任上海投资摩根定量多因素灵活配置混合证券投资基金的基金经理。

6。基金经理投资决策委员会成员的姓名和职位

杜梦,副总经理兼投资总监;孙芳,副总经理兼投资部副主任;祝晓龙,研究主任;孟陈波,助理总经理兼货币市场投资部主任;聂曙光,债券投资部主任;张军,投资总监;黄东,定量投资部主任。

上述人员之间没有密切关系。

二。基金托管人( 1 )基本信息

名称:中国建设银行股份有限公司(以下简称中国建设银行)

住所:否。北京市西城区金融街25号

办公地址:北京市西城区中心大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

成立日期: 2004年9月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币215,000,000元。 11元整

持续时间:持续运行

资金托管资格审批文件及文件号:否。12[ 199八 ]中国证券监督管理委员会

联系人:田青

电话: ( 010 ) 6759 5096

中国建设银行成立于1954年10月,是国内和国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。该银行于2005年10月在香港联合交易所上市(股票代码939 ),并于2007年9月在上海联合交易所上市(股票代码601939 )。

于二零一八年六月底,本集团总资产为22基金支出类型,051英镑。基金托管人托管费;。20亿元,比去年年底增加了6407元。90亿元,增长3。 0取消了25 %的年率 %。上半年,集团利润稳步增长,总利润增长了93 %。比去年同期增长5 %。2.70亿元至h是每日应计基金托管费140亿元。20亿元,增长5。42 %;净利润比去年同期增长了,付款日期将相应推迟4 %。5.60亿到147亿。40亿元。6.50亿元,增长6.08 %。

2017年,集团先后获得了许多重要奖项,如2017年香港“亚洲货币”中国最佳银行、2017年美国“全球金融”最佳转型银行、2017年新加坡“亚洲银行家”中国最佳数字银行、2017年中国最佳大型零售银行、银行家“2017年最佳金融创新奖”和中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”。“。该集团在英国银行家的“2017年全球1000强银行”中排名第二;在美国,《财富》在“2017年世界500强排行榜”中排名第28位。

中国建设银行总行有一个资产托管业务部,由10个职能部门组成,包括综合合规管理办公室、基金市场办公室、证券和保险资产市场办公室、财富管理信托股票市场办公室、Q9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支其他费用二托管办公室、养老金托管办公室、清算办公室、会计办公室、跨境托管运营办公室和监督审计办公室。它在安徽合肥有一个托管运营中心,在上海有一个托管运营中心上海分中心,员工总数超过315人。自2007年以来,托管部不断聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已成为一种常规的内部控制工作方法。

(二)主要人员

资产托管业务部总经理维基先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷业务部任职,在总行公司业务部、投资托管业务部、信贷审批部担任领导职务。他有八年的托管经验,熟悉各种托管业务,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

龚毅,资产托管业务部高级经理(一级专业技术),曾在中国建设银行北京分行国际部和业务部工作,并担任副总裁。他长期从事信贷业务和集团客户业务,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

资产托管业务部高级经理黄秀莲(一级专业技术人员),曾在中国建设银行总行会计部工作,长期从事托管业务管理,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑邵平,资产托管业务部副总经理,曾在中国建设银行总行投资部、委托代理部和战略客户部工作。他长期从事客户服务和信贷业务管理,在客户服务和业务管理方面有丰富的经验。

资产托管业务部副总经理袁吉曾在中国建设银行总行国际业务部工作。他长期从事海外机构和海外业务管理、国内外汇业务管理以及海外金融机构的客户营销开发。他在客户服务和商业管理方面有丰富的经验。

(三)基金托管业务的运作

作为中国第一家提供证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行始终坚持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产客户提供优质的托管服务。经过多年的稳步发展,中国建设银行不断扩大托管资产规模,增加托管业务种类。形成了证券投资基金、社会保障基金、保险基金、基本养老个人账户、( R)QFi4、( R)QD二、企业年金等产品的托管业务体系。它目前是中国拥有最完整类型托管业务的商业银行之一。截至2018年第二季度末,中国建设银行已委托857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢得了业界的高度认可。中国建设银行连续五年获得全球托管人的“中国最佳托管银行”、财政部的“中国最佳子托管银行”和中国债务管理公司的“优秀资产托管机构”。2016年,它被全球金融评为中国市场上唯一的“最佳托管银行”,2017年被亚洲银行家评为“最佳托管系统实施奖”。

三。相关服务组织

一、基金销售机构:

1。直销组织:上海投资摩根基金管理有限公司。有限公司。(同上。)

2。佣金代理:

( 1 )中国建设银行股份有限公司

住所:否。北京市西城区金融街25号

办公地址:北京市西城区中心大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话号码: 95533

网站: www。建行。通讯

( 2 )中国银行股份有限公司

地址:否。北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:否。北京市西城区复兴门内大街1号客服电话: 95566

法定代表人:陈四清

客户服务号码: 95566

网站: www。中国银行。氯化萘

( 3 )招商银行股份有限公司。有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

客户服务中心电话: 95555

网站: www。中国。通讯

( 4 )交通银行股份有限公司。有限公司。

注册地址:上海市殷诚路188号

办公地址:上海市殷诚路188号

法定代表人:彭纯

客户服务热线: 95559

网站: www。银行通信。通讯

( 5 )上海浦东发展银行股份有限公司。有限公司。

注册地址:否。上海浦东新区浦东南路500号

办公地址:否。上海市中山东路12号

法定代表人:高郭芙

客户服务热线: 95528

网站: www。标准数据库。通讯。氯化萘

( 6 )沈万宏源证券有限公司。有限公司。

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45楼

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45楼200031

法定代表人:李梅

客户服务电话号码: 95523或4008895523

因特网网址。swhy供应链。通讯

( 7 )沈万宏远西方证券有限公司。有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐高新区北京南路358号大成国际大厦20层2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐高新区北京南路358号大成国际大厦20层2005室(邮编: 83002 )

法定代表人:李奇

客户服务电话号码: 400 - 800 - 0562

网站: www。希塞克。通讯

( 8 )上海证券公司。有限公司。

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号九狮商业大厦7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号九时商务大厦7楼

法定代表人:李接君

客户服务电话号码: 021 - 962518

网站: www。962518。通讯

( 9 )国泰君安证券有限公司。有限公司。

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区上城路618号

办公地址:上海市殷诚路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德宏

客户服务热线: 95521

网站: www。gtja。通讯

( 10 )招商证券有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区伊田路江苏大厦38 - 45层

法定代表人:龚少林

客户服务电话号码: 95565

网站: www。新的。通讯。氯化萘

( 11 )光大证券有限公司。有限公司。

注册地址:上海市静安区新厦路1508号

办公地址:上海市静安区新厦路1508号

法定代表人:周建南

网站: www。欧洲银行联合会。通讯

( 12 )中国银河证券有限公司。有限公司。

注册地址:国际企业大厦C座,编号。北京市西城区金融街35号

法定代表人:陈友安

客服电话: 40088888888

网站: www。中国股票。通讯。氯化萘

( 13 )中信建投证券有限公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区安里路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内街188号

法定代表人:王长青

客户服务热线: 400 - 8888 - 108;

网站: www。csc108。通讯

( 14 )兴业证券有限公司。有限公司。

注册地址:否。福州市东湖路268号

法定代表人:杨华辉

客户服务热线: 95562

公司网站: www。xyzq。通讯。氯化萘

( 15 )海通证券公司。有限公司。

注册地址:否。上海淮海中路98号

法定代表人:王开国

客户服务号码: 95553

公司网站: www。高温秒。通讯

( 16 )国渡证券有限公司。有限公司。

注册地址:国华投资大厦9楼10楼。北京市东城区东直门南街3号

办公地址:国华投资大厦9楼10楼。北京市东城区东直门南街3号

法定代表人:常哲

客户服务电话: 4008188118

网站: www。郭都。通讯

( 17 )中信证券股份有限公司。有限公司。

注册地址:卓越时代广场北座(二期),编号。广东省深圳市福田区中信三路8号

办公地址:中信证券大厦,编号。北京市朝阳区梁马桥路48号

法定代表人:王东明

客户服务热线: 010 - 95558

( 18 )中信证券(山东)有限公司。有限公司。

注册地址和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼,2001年

法定代表人:杨宝林

客户服务电话号码: 95548

公司网站: www。花旗银行。通讯

( 19 )东海证券有限公司。有限公司。

注册地址:江苏省常州市炎陵西路23号投资广场18楼

办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵军

客户服务电话号码: 95531;4008888588

公司网站: www。长筒。通讯。氯化萘

( 20 )安信证券有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层和28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层和28层A02单元

法定代表人:王连志

客户服务号码: 4008001001

公司网站: www。本质。通讯。氯化萘

( 21 )长江证券公司。有限公司。

注册地址:长江证券大厦,编号。武汉市新华路8号

法定代表人:尤喜贵

客户服务热线: 95579或4008 - 888 - 999长江证券客户服务网站: www。95579。通讯器

( 22 )平安证券有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16 - 20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16 - 20层( 518048 )

法定代表人:詹璐阳

客户服务电话号码: 95511 - 8

网站: http : / /股票。平安。通讯器

( 23 )诺亚·郑航基金销售公司。有限公司。

注册地址: 3724号房。上海市虹口区洪飞路360弄9号

办公地址: C座2楼,号码。上海市杨浦区秦皇岛路32号

法定代表人:汪静波

客户服务电话号码: 400 - 821 - 5399

公司网站: www。诺亚基金。通讯器

( 24 )上海常亮基金销售投资咨询有限公司。有限公司。

注册地址: 2号楼220室。上海市浦东新区高祥路526号

办公地址:上海浦东新区浦东大道555号玉京国际大厦b座16楼

法定代表人:张岳薇

客户服务电话号码: 400 - 820 - 2899

公司网站: www。埃里克森德。通讯器

( 25 )北京展恒基金销售有限公司。有限公司

注册地址:否。北京市顺义区后沙峪镇安福街6号

办公地址:邮电新闻大楼六楼。北京市朝阳区安源路15 - 1号

法定代表人:严振杰

客户服务电话号码: 400 - 818 - 8000

公司网站: www。我的基金。通讯器

( 26 )上海华夏财富投资管理有限公司。有限公司。

住所: 1号楼2层268室。上海市虹口区东东路687号

办公地址:北京市西城区金融街33号通泰大厦7、基金的银行转账手续费;座8楼

法定代表人:李伊美

客户服务电话号码: 400 - 817 - 5666

传真: 010 - 88066552

( 27 )上海万德基金销售有限公司。有限公司。

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海浦东新区普明路1500号万德大厦11楼

法定代表人:王廷福

客户服务电话号码: 400 - 821 - 0203

网站: www。520基金。通讯器。氯化萘

( 28 )嘉实多财富管理公司。有限公司。

住所:上海浦东新区世纪大道8号上海郭进中心办公楼二期53楼5312 - 15单元

法定代表人:赵学军

客户服务电话号码: 400 - 021 - 8850

网站: www。收成。氯化萘

( 29 )渣打银行(中国)有限公司

住所:上海浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦13楼1室,16楼(实际楼层15 )、17楼(实际楼层16 )、18楼4 (实际楼层17、4楼)、19楼(实际楼层18 )、20楼1 (实际楼层19、1楼)、21楼1、3、4楼(实际楼层20、1、3、4楼)、23楼(实际楼层22 ), 25层2、4层(实际层23、2、4层)、27层2 (实际层25、2层)、28层(实际层26 )

法定代表人:张小磊

客户服务号码: 4008888083

网站: http : / / www。sc。通讯器。氯化萘

( 30 )上海豪迈基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 4号楼449室。上海市虹口区长中路685弄37号

办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903 - 906室

法定代表人:杨文斌

客户服务电话号码: 400 - 700 - 9665

公司网站: www。埃霍布伊。通讯器

( 31 )深圳中路基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号开发银行大楼25层I、8、证券开户费、账户维护费;单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号开发银行大楼25层I、J单元

法定代表人:冯雪

客户服务电话号码: 4006 - 788 - 887

公司网站: www。兹罗基金。 万维网。jjmmw。通讯器

( 32 )蚂蚁(杭州)基金销售公司。有限公司。

注册地址: 3号楼5层599室。浙江省杭州市余杭区武昌街文怡西路969号

办公地址:黄龙时代广场B座6楼。杭州市西湖区唐婉路18号

法定代表人:祖郭明

客户服务电话号码: 400 - 0766 - 123

公司网站: www。资金123。氯化萘

( 33 )上海田甜基金销售公司。有限公司。

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人:实际上

客户服务电话号码: 400 - 1818 - 188

网站: www。1234567。通讯器。氯化萘

( 34 )浙江通化顺基金销售有限公司。有限公司

注册地址:茅沅大厦903号。浙江省杭州市文儿西路1号

办公地址:杭州电子商务工业园2楼,号码。浙江省杭州市柏翠路7号

法定代表人:凌顺平

客户服务电话号码: 4008 - 773 - 772

公司网站: www。5基金。通讯器

( 35 )上海利润基金销售公司。有限公司。

注册地址:上海市宝山区运川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东东路1098号浦江国际金融广场18楼

法定代表人:李兴春

客户服务号码: 400 - 921 - 7755

网站: www。领导基金。通讯器。氯化萘

( 36 )上海陆丰基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 14楼09单元,号码。上海浦东新区陆家嘴环路1333号

办公地址: 14楼,不。上海浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:胡雪琴

客户服务电话号码: 400 - 821 - 9031

网站: www。空军基地。通讯器

( 37 )北京红店基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:主席台2楼222单元,号码。北京市朝阳区北工体育场路2号

办公地址: 222单元,主席台2楼,号码。北京市朝阳区北工体育场路2号

法定代表人:郑裕东

客户服务电话号码: 400 - 618 - 0707

网站: www。红电基金。通讯器

( 38 )珠海米英财富管理有限公司。有限公司。

注册地址: 105 - 3491室,号码。珠海市横琴新区包华路6号

办公地址:保利国际广场南塔12楼。广州市海珠区琶洲大道东1号

法定代表人:肖文

客户服务电话号码: 020 - 89629066

网站: www。米英。中国

( 39 )深圳市新兰证券投资咨询有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4号楼10层1006室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号福卓大厦16楼

法定代表人:马勇

客户服务号码: 400 - 166 - 1188

网站: http : / / 8。jrj。通讯器。中国 /

( 40 )北京新浪仓市基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:北京市海淀区东北王茜路中关村软件园二期(西延) N-1和N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北王茜路中关村软件园二期(西延) N-1和N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人:李陈钊

客户服务电话号码: 010 - 62675369

网站: www。新蔡。通讯器

( 41 )北京肯特里基金销售有限公司。有限公司

注册地址: 4楼401 - 15号。北京市海淀区海淀东三街2号

办公地址:北京亦庄经济开发区京东集团总部,编号。北京市科创11街18号院

法定代表人:江蕙

客户服务电话: 4000988511 / 400088116

网站: http : / /基金。少年罪犯。通讯器 /

( 42 )中国证券金牛(北京)投资咨询有限公司。有限公司。

注册地址: 2号楼2 - 45室。北京市丰台区东关头1号

办公地址:全球金融信息中心A座5楼。北京市西城区宣武门外大街1号

法定代表人:钱郝敏

客户服务电话号码: 4008 - 909 - 998

网站: www。jnlc公司。通讯器

( 43 )逸风基金销售公司。有限公司

注册地址: A座201室,编号。深圳前海深港合作区前湾路1号(深圳前海商务秘书公司落户。有限公司。)

办公地址:深圳市南山区海淀航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:特奥韦豪

誉鼎照明系统

客户服务电话号码: 0755 - 89460500

网站: www。会计师联合会。com。cn

基金管理人可以根据相关法律法规的要求,选择符合条件的其他机构代为出售基金,并及时公告。

在重要提醒中,更新内容的截止日期是2018年12月1日,基金组合和基金业绩数据的截止日期是2018年9月30日。基金登记机构:

上投摩根基金管理公司。有限公司。(同上。)

三、律师事务所和办案律师:

名称:上海元泰律师事务所

注册地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

电话: 021 - 5115 0298

传真: 021 - 5115 0398

办案律师:廖海、刘佳

四、审计基金财产会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:中国上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大楼6楼

办公地址:中国上海黄浦区湖滨路202号企业世界2号楼普华永道中心11楼

执行合伙人:李丹

电话: ( 021 ) 2323 8888

传真: ( 021 ) 2323 8800

联系人:沈赵洁

负责注册会计师:薛婧和沈赵洁

四。基金概况

基金名称:高端摩根动态多因素战略混合证券投资基金的灵活配置

资金类型:合同未结

五、基金份额的购买、赎回和转换

1。基金认购费

购买费用= (购买金额×购买率) / ( 1 +购买率)

誉鼎照明系统

净采购金额=采购金额-采购成本

申购份额=申购净额/ T日基金份额净值

订阅费率如下表所示:

2。基金赎回费

该基金的赎回金额是赎回总额减去赎回费用。其中,

赎回总额=赎回次数×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

赎回率如下表所示:

3。资金转换费

基金管理人可以根据相关法律法规和基金合同的规定,决定启动基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。资金转换可能会收取一定的转换费。相关规则由基金管理人根据相关法律法规和当时基金合同的规定制定并公布,并提前通知基金托管人和相关机构。

视觉识别系统。资金投资

I。投资目标

在严格控制风险的基础上,采取定量投资积极管理基金资产,努力获得超过业绩基准的投资回报。

II。投资范围

基金的投资范围是流动性良好的金融工具,包括国内股票、债券、货币市场工具、认股权证、资产支持证券、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(受中国证监会的相关规定约束)。

如果法律法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种,基金经理可以在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

基金投资组合的比例是:股票资产占基金资产的0 % - 95 %,认股权证占基金净资产的0 % - 3 %;在每个交易日结束时,扣除股票指数期货和股票期权的保证金后,到期时间少于一年的现金或政府债券不得少于基金净资产值的5 %,包括不包括结算准备金、存款保证金、应收认购款等的现金。

三。投资策略

高端摩根动态多因素策略灵活配置混合证券投资基金使用定量股票选择模型驱动的股票选择策略选择单只股票,并结合适当的资产配置策略构建基金投誉鼎照明系统资组合。基金指数定量选股模型是基金经理的金融工程团队根据中国资本市场的实际情况开发的动态多因素选股模型,具有一定的针对性和实用性。在股票投资过程中,基金将保持通过模型选股构建股票投资组合的投资策略,强调投资纪律,降低随机投资带来的风险,努力实现基金资产的长期稳定增值。

1。资产分配策略

基金将全面分析和持续跟踪基本面、政策和市场状况等各种因素,深入分析宏观经济、国家政策、资本和市场情绪等影响证券市场的重要因素。它将关注宏观指标的变化趋势,如GDP增长率、固定资产投资增长率、净出口增长率、通货膨胀率、货币供应量、利率等。,并结合股票和债券等各种资产的风险回报特征,确定适当的资产配置比例,动态优化投资组合。

在资产配置过程中,基金将采用多种定量投资方法来控制大额净值提款的风险,并改善投资组合的风险回报特征。

2。股票投资策略

通过基金经理开发的动态多因素模型,进行股票选择,并据此构建股票投资组合。动态多因素模型将在实际操作过程中定期或不定期地进行修正,以优化股票组合。

该投资组合采用的动态多因素策略定量模型被分为数据提取和处理、因素测试、股票选择、投资组合构建等主要过程。每个环节都经过了严格的定量分析。通过对过去绩效因素的深入定量分析,找出对未来股票收益率有显著预测能力的因素。在研究中国证券市场运行规律和特点的基础上,基金经理的金融工程团队通过一系列定量方法选择这些因素并赋予它们相应的权重,计算这些因素的股票综合得分,并选择得分高的股票构建投资组合。为了实现因素的动态调整,基金经理的金融工程团队将定期审查所有因素的绩效,及时消除失败因素,包括在市场中发挥新作用的有效因素或由新投资逻辑引发的有效因素,并调整不同因素的权重。通过动态调整因素,可以实现投资组合的及时调整和对市场的有效控制。

3。固定收益投资策略

对于固定收益资产的选择,基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极的投资组合管理,主要通过一般性分配和债券选择两个层次进行投资管理。

在一般配置层面,结合宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场和银行间市场一般资产的风险回报特征,定期对投资组合一般资产进行优化配置和调整,以确定一般资产的最优权重。

至于债券的选择,该基金基于对中长期利率趋势的分析,并结合了生态。资产支持证券投资策略

该基金综合考虑了市场利率、发行条款、支持资产的组成和质量等因素,主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失率、证券信用增强方法、利差补偿程度等方面评估资产支持证券的风险和回报。在严格控制风险的情况下,基金决定了资产的合理配置比例,并希望在保证资产安全的前提下获得长期稳定的回报。

8。股票期权投资策略。

根据风险管理原则,基金将以对冲为主要目的参与股票期权的投资。在有效控制风险的前提下,基金将选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。

4。基金经理将根据审慎原则建立股票期权交易决策部门或小组,根据相关要求做好人员培训工作,确保投资和风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,并授权具体经理负责股票期权投资审批,以防范股票期权投资风险

四。投资限制。

1

组合限制。基金的投资组合应遵循以下限制:。( 1 )股票资产占基金资产的0 % - 95 %;。

6。( 3 )基金经理管理的所有基金持有公司发行的证券,该证券不得超过证券的10 %;

( 4 )基金持有的所有权证的市值不得超过基金净资产值的3 %;。( 5 )基金经理管理的所有基金持有的同一权证不得超过权证的10 %;。( 6 )基金在任何交易日购买的认股权证总额不得超过0。

前一交易日基金净资产值的5 %。

7。( 7 )基金对同一原始所有者的各种资产支持证券的投资比例不得超过基金净资产值的10 %;

( 8 )基金持有的所有资产支持证券的市值不得超过基金净资产值的20 %;。( 9 )基金持有的相同(指同一信用等级)资产支持证券的比例不得超过资产支持证券规模的10 %;。

8。( 11 )基金应投资信用评级为BBB或以上的资产支持证券(包括BBB )

基金持有资产支持证券期间,如果信用评级下降,不再符合投资标准,基金应在评级报告发布之日起3个月内出售所有资产支持证券;。( 12 )基金财产参与股份购买。基金申报的金额不得超过基金总资产,基金申报的股份数量不得超过拟发行股份的公司发行的股份总数。

( 13 )全国银行间市场债券回购基金的资金余额不得超过基金净资产值的40 %。

全国银行间市场债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得延长。(十四)基金投资限制性证券,基金管理人应当按照中国证监会的有关规定,在与基金托管人签订的基金托管协议中明确基金投资限制性证券的比例,并按比例进行投资

1。( 15 )在任何交易日结束时,基金持有的股指期货合约价值不得超过基金净资产价值的10 %;

( 16 )在任何交易日结束时,基金持有的股指期货合约价值与证券市值之和不得超过基金净资产价值的95 %

( 24 )基金持有的所有中小企业私募债券的市场价值不得超过基金净资产值的10 %;基金持有企业发行的中小企业私募债券,不超过债券的10 %;

( 25 )基金总资产不得超过基金净资产的140 %;

( 26 )如果基金与私募股权证券和资产管理产品以及中国证监会认可的其他实体进行反向回购交易,可接受抵押品的资格要求应符合基金合同约定的投资范围;

( 27 )基金管理人管理的所有开放式基金持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的15 %;基金管理人管理的所有投资组合持有上市公司发行的可转让股份,不超过上市公司可转让股份的30 %;。( 28 )基金积极投资流动性受限资产的总市值不得超过基金净资产值的15 %。由于基金管理人以外的因素,如证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变化等,基金不符合前款规定的比例限制,基金管理人不得主动增加流动性有限资产的投资;

( 29 )法律法规和基金合同规定的其他投资比例限制

如果基金投资因基金管理人以外的因素如证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变化等而不符合上述投资比例

,基金管理人应当在10个交易日内做出调整,中国证监会规定的特殊情况除外,以及上述第( 11 )、( 23 )、( 26 )和( 28 )条所述的情况

基金管理人应当在基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的相关规定

在此期间,基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的规定。基金托管人对基金投资的监督检查从基金合同生效之日开始

如果法律法规改变了本基金合同中约定的投资组合限额,则以改变后的条款为准。法律法规或监管机构取消了上述限制。

如果适用于基金,基金投资将不再受到相关限制,在基金经理履行适当程序后,基金份额持有人会议将不再审查基金投资。2。

被禁止的行为。为了维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或活动:。

(一)承销证券;

(二)违反规定向他人出借或者提供担保的;。(三)无限责任投资;。

(四)买卖其他基金份额,国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

(五)向基金管理人和基金托管人出资;。(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当的证券交易活动;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人利用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或重大利益公司发行的证券,或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先的原则,防止利益冲突,建立和完善内部审批机制和评估机制,并在市场上以公平合理的价格实施

相关交易必须事先得到基金托管人的批准,并按照法律法规进行披露。

重大关联交易应提交基金经理董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。基金经理董事会应至少每六个月审查一次关联方交易

如果法律法规或监管机构取消了上述禁止性规定,基金管理人可能不受

4

不要通过关联交易为自己、员工、授权代理人或任何与利益相关的第三方谋取任何不当利益。八、基金的投资组合报告。

8.1报告期末的基金资产组合

8

2报告期末按行业划分的股票组合

8

3报告期末按基金公允价值对净资产价值排名的前十名股票投资详情

8。

4报告期末按债券品种划分的债券投资组合

在本报告期末,基金没有持有债券。

8.5报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前五大债券投资详情。

在本报告期末,基金没有持有债券。8。6报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前十大资产支持证券投资的详细信息。

在报告期末,该基金没有持有资产支持证券。8。报告期末按公允价值对净资产价值排名的前五位贵金属投资详情。

2。8

8报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前五大权证投资详情

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证

8

9报告期末基金投资的股指期货交易报表

该基金在报告期末没有持有股指期货

8

10报告期末基金投资的国债期货交易报表

在报告期末,该基金没有持有国债期货。

8。投资组合报告的11个注释。1。根据中国银行业监督管理委员会(现称中国银行业监督管理委员会) 2018年2月12日做出的处罚决定( Y。

B。

J。F

[ 2018 ]否。 1 )、该基金投资的招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”,股票代码600036 )有以下重大违法事实: ( 1 )内部控制管理严重违反审慎经营规则;(二)以个人为主要借款人,分批非法转移不良贷款的;(三)银行间投资业务非法接受第三方金融机构的信用担保;(四)销售同业非保本理财产品违反保本承诺的;( 5 )非法将票据贴现资金直接转移回出票人账户;(六)为违反银行间投资业务规定的第三方金融机构提供信用担保;(七)房地产企业贷款不计入房地产开发贷款科目;( 8 )高级管理人员在获得资格批准前履行职责;(九)未严格审查交易背景真实性,办理银行承兑业务的;(十)未严格审查贸易背景的真实性而开立信用证的;(十一)非法签订保本合同出售银行间非保本金融产品的;( 12 )不真实的信贷资产转让;(十三)非法贷款给当铺的;(十四)非法向关联方发放信贷。中国银行业监督管理委员会对招商银行的上述违法行为做出了以下处罚决定:罚款65英镑。

7万元并没收3。非法收入的5 %。

0。2400万元,共没收6573

0.24亿元。

上述股票投资决策程序说明:基金采用定量投资积极管理基金资产,采用多因素模型选择个股。

在投资招商银行之前,基金经理严格执行内部研究建议、投资计划审批和其他相关投资决策流程

1。上述事件发生后,基金经理进一步了解和分析了上市公司,认为上述事项对上市公司的财务状况、经营成果和现金流没有重大和实质性的影响

2。除上述证券外,该基金投资的其余前10大证券的发行人在此期间没有受到监管机构的调查,也没有在报告编写前一年内受到公开谴责或处罚

3。在本报告所述期间,基金投资的前10只股票没有超过基金合同规定的另类股票池

4。其他资产的构成。

8

8。4报告期末转换期持有的可转换债券详情

8。8

8。5

8。在本报告所述期间结束时,基金前十大股票没有限制性流通

8。

8。投资组合报告注释中的6个其他文本描述

由于四舍五入,投资组合报告中的子项目总数和总和可能会有差异。

8。基金业绩

基金经理按照尽职调查、诚实信用、谨慎和勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金会盈利或保证最低收入。

8。投资是有风险的

投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

8。基金支出和税收

i。

8。1、基金经理的管理费;

2。

8。3

基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;。

8。基金合同生效后与基金有关的会计费用、法律费用、法律费用和仲裁费用;

1。6、基金的证券交易费用;。B。J。F。Z。资金费用计提方法、计提标准和支付方式。1、基金经理的管理费。基金管理费为1。前一天基金净资产值的5 %。应计5 %年利率。0。H = E×1。5 %—一年中的天数。

h是每日应计基金管理费。E是基金前一天的净资产值。基金管理费按日累算,按日累算至月底,按月支付。根据检查的财务数据并与基金经理一致,基金托管人将在每月初5个工作日内按照指定的账户路径自动支付基金,基金经理无需再发布任何资金转账指令。在法定假日、休息日等情况下。

,付款日期将相应推迟。

2。基金托管人托管费。

3。前一天基金净资产值的5 %

8.11。H = E×0

25 %—一年中的天数。

8.11。5。根据检查的财务数据并与基金经理一致,基金托管人将在每月初5个工作日内按照指定的账户路径自动支付基金,基金经理无需再发布任何资金转账指令

在法定假日、休息日等情况下。

8.11。基金费用类别第3至8项“根据相关规定和相关协议,根据实际支出计入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付

三。

不包括在基金费用中的项目。下列费用不包括在基金费用中:

1。基金管理人和基金托管人因不履行或不完全履行义务而发生的费用或基金财产损失;。2。基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项所发生的费用;。

3。基金合同生效前的相关费用;

I。根据相关法律法规和中国证监会的相关规定,不计入基金支出的其他项目

2。基金经理和基金托管人可以协商酌情降低基金管理费和基金托管费,这种调整不需要基金份额持有人大会的决议

3。

4。所有参与基金运作的纳税人都应根据国家税收法律法规履行纳税义务

九、招聘手册更新说明

该基金成立于2015年6月2日,将持续三年半,直至2018年12月1日

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发行证券投资基金运营管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规,结合基金管理人对该基金实施的投资运营活动, 2018年7月16日公布的上海投资摩根动态多因素战略对混合证券投资基金灵活配置招股说明书(更新)的内容进行了补充和更新

主要更新内容如下:

1。

II。2

在“三”的“关键人员信息”中

基金经理”,董事、监事、基金经理和投资决策委员会的信息已经更新。3。在“四。基金托管人”,基金托管人的基本信息已经更新

4。在“五”

相关服务组织”,寄售机构的相关信息已经更新

5

在“八”的“基金投资组合报告”中。“基金投资”,最新投资组合报告的内容根据基金的实际运作情况进行了更新。6。在“9。

2。7

报告期内与基金运作相关的主要事项列于“22。其他披露”。上投摩根基金管理公司。有限公司

2019年1月15日。负责任的编辑:

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